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為深入貫徹落實(shí)2025年證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議精神，強(qiáng)化轄區(qū)機(jī)構(gòu)合規(guī)意識(shí)，近日，新疆證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織開(kāi)展了為期兩天的合規(guī)管理現(xiàn)場(chǎng)交流活動(dòng)。

據(jù)了解，此次活動(dòng)是新疆證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)年度自律檢查與合規(guī)輔導(dǎo)工作的深化與閉環(huán)，分別在中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司烏魯木齊紅光山路證券營(yíng)業(yè)部與申萬(wàn)宏源西部證券有限公司烏魯木齊北京中路證券營(yíng)業(yè)部舉行，轄區(qū)8家證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及合規(guī)專員參與交流。

新疆證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人首先回顧了前期圍繞投資者適當(dāng)性管理、合規(guī)管理體系、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、廉潔從業(yè)等多個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域開(kāi)展的分層分類自律檢查情況，肯定了各機(jī)構(gòu)在積極配合檢查、落實(shí)整改方面取得的成效，并強(qiáng)調(diào)了在當(dāng)前“嚴(yán)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)”的背景下，壓實(shí)機(jī)構(gòu)主體責(zé)任、培育自覺(jué)合規(guī)文化的重要性。

交流期間，參會(huì)機(jī)構(gòu)還實(shí)地觀摩了優(yōu)秀營(yíng)業(yè)部的合規(guī)管理實(shí)踐。

中金財(cái)富證券烏魯木齊紅光山路營(yíng)業(yè)部趙雪雯分享了其以黨建引領(lǐng)合規(guī)、將企業(yè)文化與行業(yè)文化深度融合的特色做法，強(qiáng)調(diào)了“專業(yè)、有趣、正能量”的品牌特質(zhì)以及在財(cái)富管理業(yè)務(wù)中堅(jiān)守“買方投顧”理念的實(shí)踐心得；申萬(wàn)宏源西部證券北京中路營(yíng)業(yè)部郭珈妤則詳細(xì)介紹了其通過(guò)構(gòu)建“三道防線”、聚焦關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)、開(kāi)展常態(tài)化案例警示與精準(zhǔn)培訓(xùn)等舉措，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理流程化、標(biāo)準(zhǔn)化、精細(xì)化運(yùn)作的經(jīng)驗(yàn)，其“將合規(guī)要求嵌入業(yè)務(wù)源頭”以及利用晨會(huì)進(jìn)行“五分鐘案例分享”等具體方法給與會(huì)者留下深刻印象。

合規(guī)風(fēng)控是行業(yè)機(jī)構(gòu)行穩(wěn)致遠(yuǎn)的“生命線”和“護(hù)城河”，而非業(yè)務(wù)的“絆腳石”，本次活動(dòng)為同業(yè)間互學(xué)互鑒提供了寶貴平臺(tái)，通過(guò)實(shí)地觀摩與深度交流，與會(huì)人員對(duì)如何將監(jiān)管要求有效轉(zhuǎn)化為內(nèi)部可執(zhí)行、可檢查、可追溯的微觀操作有了更直觀和深刻的理解，對(duì)提升自身合規(guī)管理工作的系統(tǒng)性和有效性形成了新的思路與行動(dòng)方案。

新疆證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)方面表示，接下來(lái)將持續(xù)優(yōu)化自律管理機(jī)制，積極搭建交流平臺(tái)，引導(dǎo)轄區(qū)機(jī)構(gòu)變被動(dòng)合規(guī)為主動(dòng)管理，共同構(gòu)建“人人講合規(guī)、事事講規(guī)矩”的行業(yè)生態(tài)，為推動(dòng)新疆轄區(qū)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。（秦聲）