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因私募基金銷售等業(yè)務(wù)領(lǐng)域違規(guī)，金融街證券（原恒泰證券）近期連遭監(jiān)管處罰。根據(jù)內(nèi)蒙古、廣東等地證監(jiān)局下發(fā)的行政監(jiān)管措施決定書，該券商多地分支機(jī)構(gòu)及7名相關(guān)業(yè)務(wù)員工合計(jì)收到7份罰單。

具體來(lái)看，在私募基金銷售方面，共有4份罰單指出了金融街證券各分支機(jī)構(gòu)的多起違規(guī)操作行為。

根據(jù)內(nèi)蒙古證監(jiān)局公告，金融街證券包頭鋼鐵大街證券營(yíng)業(yè)部員工馬甜任職期間，在銷售樂(lè)和眾和影視分級(jí)股權(quán)私募投資基金過(guò)程中，存在向客戶輸送不正當(dāng)利益的情況；呼和浩特新城北街證券營(yíng)業(yè)部員工郝麗珍向客戶宣傳推介樂(lè)和眾和影視分級(jí)股權(quán)私募投資基金時(shí)，未使用公司統(tǒng)一制作的基金宣傳推介材料，且材料中含有可能導(dǎo)致投資者不能準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)私募基金風(fēng)險(xiǎn)的表述；呼和浩特大學(xué)西街證券營(yíng)業(yè)部員工康誠(chéng)任職期間，私自組織投資者簽訂共同購(gòu)買樂(lè)和眾和影視分級(jí)股權(quán)私募投資基金的協(xié)議，并將資金匯集至本人名下購(gòu)買該基金。

內(nèi)蒙古證監(jiān)局指出，多起個(gè)人違規(guī)行為反映出金融街證券公司內(nèi)部控制和合規(guī)管理不到位，對(duì)從業(yè)人員行為管控不足，未能有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)此，內(nèi)蒙古證監(jiān)局對(duì)3名涉事員工出具警示函并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，同時(shí)要求上述人員增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，規(guī)范展業(yè)行為，杜絕違規(guī)行為再次發(fā)生。此外，要求金融街證券在3個(gè)月內(nèi)完成整改，并在2026年全年，每3個(gè)月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，按時(shí)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

此外，金融街證券還因銷售領(lǐng)域“飛單”問(wèn)題遭到監(jiān)管處罰。根據(jù)廣東證監(jiān)局公告，金融街證券潮州熙泰大道證券營(yíng)業(yè)部員工盧銘斌從業(yè)期間，長(zhǎng)期向投資者銷售非公司代銷產(chǎn)品，并從中獲取不正當(dāng)利益，同時(shí)向投資者違規(guī)作出保本保收益承諾。涉事員工被要求接受監(jiān)管談話，該營(yíng)業(yè)部因未能有效防范相關(guān)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)管理不到位被同步警示，監(jiān)管要求其高度重視，采取有效措施整改，強(qiáng)化從業(yè)人員行為監(jiān)督，提升合規(guī)管理水平。這一“飛單”現(xiàn)象并非孤例，據(jù)內(nèi)蒙古證監(jiān)局公告，金融街證券牙克石青松路證券營(yíng)業(yè)部魯文龍、王鑫、王麗虹三名員工，未能恪守執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，私自推介銷售非公司代銷的北京恒泰普惠信息服務(wù)有限公司平臺(tái)的產(chǎn)品。值得注意的是，該平臺(tái)機(jī)構(gòu)的名稱“恒泰”或?qū)ν顿Y者認(rèn)知形成混淆，因而被誤導(dǎo)購(gòu)買未經(jīng)公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和代銷審批的產(chǎn)品。

業(yè)內(nèi)人士表示，此類違規(guī)現(xiàn)象暴露出券商在產(chǎn)品準(zhǔn)入管理、執(zhí)業(yè)人員行為監(jiān)控等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的短板。目前，監(jiān)管層正在從過(guò)去單一追責(zé)個(gè)人，轉(zhuǎn)向個(gè)人與機(jī)構(gòu)雙追責(zé)的監(jiān)管導(dǎo)向。隨著資本市場(chǎng)監(jiān)管力度持續(xù)加碼，合規(guī)經(jīng)營(yíng)已成為券商生存發(fā)展道路上的重要環(huán)節(jié)。只有將合規(guī)要求嵌入業(yè)務(wù)全流程，切實(shí)履行券商合規(guī)主體責(zé)任，才能在當(dāng)前市場(chǎng)環(huán)境中站穩(wěn)腳跟，為資本市場(chǎng)的可持續(xù)發(fā)展筑牢防線。（實(shí)習(xí)生周夢(mèng)琪對(duì)此文亦有貢獻(xiàn)）