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近日，某基金公司單日凈申購(gòu)超百億、涉嫌與無(wú)資質(zhì)“大V”合作違規(guī)銷售事件，受到行業(yè)和投資者普遍關(guān)注。目前，該事件迎來(lái)最新進(jìn)展。

監(jiān)管部門在1月29日發(fā)布的機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)（以下簡(jiǎn)稱《通報(bào)》）中，通報(bào)了D基金公司與無(wú)資質(zhì)“大V”開(kāi)展?fàn)I銷合作等違規(guī)行為，要求公司采取責(zé)令改正并暫停受理公募基金產(chǎn)品注冊(cè)的監(jiān)管措施，且同步追究公司總經(jīng)理、督察長(zhǎng)、互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員責(zé)任。

《通報(bào)》同時(shí)指出，部分基金銷售機(jī)構(gòu)和非持牌第三方平臺(tái)違規(guī)重新上架“基金實(shí)時(shí)估值”等功能，要求各機(jī)構(gòu)規(guī)范宣傳銷售行為，切實(shí)保護(hù)投資者利益。

基金公司違規(guī)與“大V”合作

《通報(bào)》顯示，近日，某基金公司管理的基金產(chǎn)品單日申購(gòu)量超百億，涉嫌違規(guī)銷售，引發(fā)多家媒體關(guān)注報(bào)道。相關(guān)部門第一時(shí)間組織開(kāi)展了現(xiàn)場(chǎng)核查，對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人依法從嚴(yán)采取監(jiān)管措施。

經(jīng)核查，該基金公司與不具備基金銷售業(yè)務(wù)資格和基金從業(yè)資格的互聯(lián)網(wǎng)“大V”開(kāi)展?fàn)I銷合作，向其支付大額廣告費(fèi)，以互聯(lián)網(wǎng)“大V”在平臺(tái)上預(yù)告某日（將）大額購(gòu)入該基金公司的某產(chǎn)品為噱頭，利用互聯(lián)網(wǎng)“大V”的流量和影響力鼓動(dòng)投資者跟進(jìn)購(gòu)買A產(chǎn)品，誘導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的投資者購(gòu)買中高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品。

經(jīng)查，公司未對(duì)投資者充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，投資者適當(dāng)性管理不到位，上述違規(guī)行為反映出相關(guān)行業(yè)機(jī)構(gòu)在經(jīng)營(yíng)理念、功能定位等方面仍存在偏差。為追求短期規(guī)模增長(zhǎng)忽視專業(yè)合規(guī)底線，公司內(nèi)控機(jī)制不健全、有效性不足。

根據(jù)《證券投資基金法》第二十四條和《公開(kāi)募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》第六十八條規(guī)定，對(duì)該基金公司采取責(zé)令改正并暫停受理公募基金產(chǎn)品注冊(cè)的監(jiān)管措施，同步追究公司總經(jīng)理、督察長(zhǎng)、互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員責(zé)任。

下架實(shí)盤(pán)、實(shí)時(shí)估值功能

《通報(bào)》還表示，日常監(jiān)管還關(guān)注到部分基金銷售機(jī)構(gòu)和非持牌的第三方平臺(tái)重新上架“基金實(shí)時(shí)估值”功能，直接提供或通過(guò)“凈值參考”“板塊漲跌”等形式變相提供“基金實(shí)時(shí)估值”功能，同時(shí)還衍生出按平臺(tái)當(dāng)日申購(gòu)金額排序的“加倉(cāng)榜”、展示用戶持倉(cāng)收益和明細(xì)的“實(shí)盤(pán)榜”等。

《通報(bào)》指出，上述功能可能誤導(dǎo)投資者，攤薄基金產(chǎn)品收益，引發(fā)投訴糾紛，應(yīng)當(dāng)予以規(guī)制。

三大監(jiān)管要求

《通報(bào)》強(qiáng)調(diào)，基金宣傳推介與銷售活動(dòng)直接面向廣大投資者，事關(guān)投資者合法權(quán)益保護(hù)與行業(yè)聲譽(yù)。各行業(yè)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)牢固樹(shù)立“以投資者為本”的經(jīng)營(yíng)理念，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)要求，規(guī)范各類基金銷售和宣傳推介行為。

針對(duì)各類基金銷售和宣傳推介行為，相關(guān)要求提出：

一是基金公司及基金銷售機(jī)構(gòu)要切實(shí)加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理，把合適的產(chǎn)品賣給合適的投資者，防止風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)配。

二是基金公司及基金銷售機(jī)構(gòu)嚴(yán)格禁止與不具備資質(zhì)的互聯(lián)網(wǎng)“大V”合作，開(kāi)展任何形式的基金銷售活動(dòng)（含基金宣傳推介）。

三是基金銷售機(jī)構(gòu)及第三方網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)要加強(qiáng)自查自糾，按期下架“基金實(shí)時(shí)估值”“加倉(cāng)榜”“實(shí)盤(pán)榜”等功能，杜絕誤導(dǎo)投資者的行為。

排版：王璐璐

校對(duì)：冉燕青