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港股16宗上市申請(qǐng)審理流程已暫停！

1月30日，香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)（香港證監(jiān)會(huì)）發(fā)出通函，表示高度關(guān)注在2025年新上市申請(qǐng)激增期間出現(xiàn)的問題，包括部分上市文件的擬備工作存在嚴(yán)重缺失，保薦人或有失當(dāng)行為，以及其資源管理嚴(yán)重失誤。

據(jù)介紹，在審視近期的上市申請(qǐng)時(shí)，香港證監(jiān)會(huì)及香港聯(lián)合交易所有限公司（聯(lián)交所）發(fā)現(xiàn)保薦人在擬備上市文件及回應(yīng)監(jiān)管意見的過程中存在多項(xiàng)嚴(yán)重缺失，且在發(fā)售階段未能妥善處理關(guān)鍵的監(jiān)管流程。這些問題充分顯示部分保薦人可能對(duì)上市申請(qǐng)人未有透徹的了解，亦有其他保薦人可能沒有在提交上市申請(qǐng)及回復(fù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)查詢前進(jìn)行合理的盡職審查。

香港證監(jiān)會(huì)同時(shí)注意到，部分保薦人存在嚴(yán)重的資源問題，包括過度依賴外部專業(yè)人士執(zhí)行特定的工作，卻未有充分評(píng)估其勝任能力及資源，保薦人主要人員沒有足夠能力監(jiān)督交易小組及參與上市委聘，以及缺乏具備香港首次公開招股所需知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)的人員來承擔(dān)保薦人工作。

香港證監(jiān)會(huì)指出，在2025年12月收到香港證監(jiān)會(huì)與聯(lián)交所的聯(lián)合函件（當(dāng)中引用了關(guān)注事項(xiàng)的具體案例）的13名保薦人，以及資源緊絀的保薦人，必須分別在三個(gè)月內(nèi)針對(duì)所提出的關(guān)注事項(xiàng)及其可用于進(jìn)行保薦人工作的資源完成全面檢討。

所有保薦人須向香港證監(jiān)會(huì)申報(bào)所承擔(dān)的活躍上市委聘項(xiàng)目相對(duì)獲委任保薦人主要人員數(shù)目的比例，以及任何參與首次公開招股保薦人工作的人員尚未通過所需考試的情況。香港證監(jiān)會(huì)亦即將對(duì)保薦人展開主題視察。

就現(xiàn)有上市申請(qǐng)而言，香港證監(jiān)會(huì)在該通函中警告，若保薦人對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的答復(fù)存在嚴(yán)重缺漏或未能令人信納，或該會(huì)認(rèn)為上市文件不合理冗長(zhǎng)，項(xiàng)目審理流程或會(huì)暫停。截至2025年12月31日，有16宗上市申請(qǐng)的審理流程已暫停。就此，香港證監(jiān)會(huì)將通知其監(jiān)管同業(yè)有關(guān)審理流程暫停一事。

此外，香港證監(jiān)會(huì)還指出，已指派任何主要人員同時(shí)監(jiān)督六宗或以上活躍上市委聘項(xiàng)目的保薦人，必須向證監(jiān)會(huì)提供可行的糾正及資源計(jì)劃，并提出負(fù)責(zé)任的資源管理方案。鑒于獲某些保薦人委聘的人士不符合通過所需考試的資格準(zhǔn)則，所有從事首次公開招股保薦人工作的人士現(xiàn)須符合更嚴(yán)格的考試規(guī)定。對(duì)于工作持續(xù)不達(dá)標(biāo)的保薦人，香港證監(jiān)會(huì)或會(huì)限制其業(yè)務(wù)范圍及可處理的活躍上市委聘數(shù)目。

對(duì)此，香港證監(jiān)會(huì)行政總裁梁鳳儀表示：“保薦人在上市過程中的把關(guān)角色，對(duì)維持香港資本市場(chǎng)質(zhì)素及投資者對(duì)新股上市的信心至為關(guān)鍵，使市場(chǎng)能夠在不同周期中保持穩(wěn)健。惟部分保薦人在追逐交易數(shù)量時(shí)，或已削弱此重要角色。我敦促所有保薦人及參與上市申請(qǐng)過程的外部專業(yè)人士，切勿過度承擔(dān)業(yè)務(wù)，并應(yīng)擔(dān)當(dāng)與其自身資源水平匹配的責(zé)任，以確保其工作質(zhì)素，并維護(hù)香港作為領(lǐng)先國際集資中心的聲譽(yù)。”

校對(duì)：王錦程